证券业从业人员一般从业资格考试大纲|证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)

【shitiku.jxxyjl.com--证券从业资格】

　　第一部分证券市场基础知识
　　目的与要求

　　本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。带*的内容暂不作要求。

　　第一章证券市场概述

　　第一节证券与证券市场

　　一、证券
　　1.有价证券
　　2.有价证券的分类
　　3.有价证券的特征

　　二、证券市场
　　1.证券市场的定义
　　2.证券市场的特征
　　3.证券市场的分类

　　三、证券市场的产生与发展
　　1.证券市场的产生
　　2.证券市场的发展
　　3.证券市场发展趋势

　　第二节证券市场参与者

　　一、证券市场主体
　　1.证券发行人
　　2.证券投资者

　　二、证券市场中介

　　三、自律性组织

　　四、证券监管机构

　　第三节证券市场的地位与功能

　　一、证券市场的地位
　　1.金融市场体系
　　2.直接融资与间接融资

　　二、证券市场的基本功能
　　1.筹资2.定价3.配置4.转制

　　第二章股票

　　第一节股份有限公司

　　一、股份有限公司的性质

　　二、股份有限公司的设立

　　三、股份有限公司的组织机构
　　1.股东大会
　　2.董事会
　　3.监事会
　　4.经理

　　四、股份有限公司的财务、会计

　　五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算

　　第二节股票特征与类型

　　一、股票的定义、性质和特征

　　二、股票的类型
　　1.普通股和优先股
　　2.记名股票和不记名股票
　　3.有面额股票和无面额股票
　　4.流通股票和非流通股票

　　第三节普通股票与优先股票

　　一、普通股票的特征
　　1.普通股票是最基本、最重要的股票
　　2.普通股票是标准的股票
　　3.普通股票是风险最大的股票

　　二、普通股票股东享有的权利
　　1.公司经营决策的参与权
　　2.公司盈余和剩余资产分配权
　　3.优先认股权

　　三、优先股票的特征

　　四、优先股票的种类
　　1.累积优先股和非累积优先股
　　2.参与优先股和非参与优先股
　　3.可转换优先股和不可转换优先股
　　4.可赎回优先股和不可赎回优先股
　　5.股息率可调整优先股和股息率固定优先股

　　第四节我国现行的股票类型

　　一、国家股

　　二、法人股

　　三、公众股
　　1.公司职工股
　　2.社会公众股

　　四、外资股
　　1.境内上市外资股
　　2.境外上市外资股

　　第三章债券

　　第一节债券概述

　　一、债券的定义和特征
　　1.债券的定义
　　2.债券的票面要素
　　3.债券的性质
　　4.债券的特征(1)偿还性(2)流动性(3)安全性(4)收益性

　　二、债券的分类
　　1.按发行主体分类(1)政府债券(2)金融债券(3)公司债券
　　2.按计息方式分类(1)单利债券(2)复利债券(3)贴现债券(4)累进利率债券
　　3.按债券形态分类(1)实物债券(2)凭证式债券(3)记帐式债券

　　三、债券的偿还方式
　　1.到期偿还、期中偿还和展期偿还
　　2.部分偿还和全额偿还
　　3.定时偿还和随时偿还
　　4.抽签偿还和买入注销

　　四、债券与股票的比较
　　1.债券与股票的相同点
　　2.债券与股票的区别

　　第二节公债

　　一、公债的定义和特点
　　1.公债定义和性质
　　2.公债的特点(1)安全性高(2)流通性强(3)收益稳定(4)免税待遇
　　二、国家债券
　　1.国债的分类
　　2.我国的国债(1)国库券(2)国家重点建设债券(3)国家建设债券(4)财政债券(5)特种债券(6)保值债券
　　　　　　　　(7)基本建设债券(8)转换债券

　　 三、地方政府债券
　　1.地方政府债券的发行主体
　　2.地方政府债券的分类(1)一般责任债券(2)收入债券(3)混合及特种责任债券

　　第三节金融债券与公司债券

　　一、金融债券定义及特征

　　二、公司债券定义及特征

　　三、公司债券分类
　　1.信用公司债
　　2.不动产抵押公司债
　　3.证券抵押信托公司债
　　4.保证公司债
　　5.设备信托公司债
　　6.参与公司债
　　7.分期公司债
　　8.收益公司债
　　9.可转换公司债
　　10.附新股认购权公司债

　　四、我国的企业债券
　　1.重点企业债券
　　2.地方企业债券
　　3.企业短期融资券
　　4.地方投资公司债券
　　5.住宅建设债券

　　第四节国际债券

　　一、国际债券的定义和特点

　　二、国际债券种类

　　三、我国的国际债券

　　第四章投资基金

　　第一节投资基金概述

　　一、投资基金
　　1.投资基金的概念　　2.投资基金与股票、债券的区别

　　二、投资基金的产生与发展

　　三、投资基金的特点

　　1.集合投资　　2.分散风险　　3.专家管理

　　四、投资基金的分类
　　1.基本类型(1)契约型与公司型(2)封闭型与开放型
　　2.根据投资标的划分(1)国债基金(2)股票基金

　　五、基金

本文来源：https://shitiku.jxxyjl.com/zhengquancongyezige/168.html