【证券从业资格报名】06年证券从业资格模拟预测试题四

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编者注：本套试题为清算与交割、交收部分。

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
   
1．在证券交易过程中，证券的收付称为(    )。
    a．清算    b．交割
    c．交收    d．过户
   
2．证券结算是指(    )的过程。
    a．证券清算和证券交割  b．证券清算和资金交收
    c．证券交割和资金交收  d．证券清算和交割、交收
   
3．证券清算是证券公司以(    )为对手办理清算与交割、交收。
    a．证券登记结算公司    b．客户
    c．证券交易所          d．其他证券公司
   
4．证券交易过程中，财产的实际转移是在(    )时。
    a．成交          b．清算
    c．交割、交收    d．到账
   
5．我国证券市场采用(    )结算模式。
    a．营业部    b．席位
    c．法人      d．客户
   
6．证券登记结算公司与证券公司进行t日证券交易资金交收出现资金不足时，应在(    )交收时点前补足头寸。
    a．t日      b．t+1日
    c．t+2日    d．t+3日
   
7．证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳(    )。
    a．备付金      b．保证金
    c．结算头寸    d．保证金和结算头寸
   
8．证券登记结算公司在(    )日对会员发送预对盘报告。
    a．t日       b．t+1日
    c．t+2日     d．t+3日
   
9．b股交易时，会员单位均须t+2日(    )下午6：00前将交收款足额汇入证券登记结算公司指定的美元账户。
    a．北京时间        b．香港时间
    c．美国东部时间    d．当地时间
   
10．证券公司在t+2日交收中还发生资金透支，将按透支金额的(    )进行罚款。
    a．0.0366%    b．0.366%
    c．0.5%       d．同业往来利率
   
11．对因欠库而被暂扣的资金，实行(    )日以内的钱货两清。
    a．t+0    b．t+1
    c．t+2    d．t+3
   
12．办理非交易过户时，受让人须向(    )提出非交易过户的申请。
    a．证券登记结算公司  b．证券交易所
    c．证券公司          d．法院或公证处
   
13．证券的收付称为(    )。
    a．清算    b．结算
    c．交割    d．交收

14．资金的收付称为(    )。
    a．清算    b．结算
    c．交割    d．交收
   
15．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交后的某个营业日进行交割、交收，称为(    )交割、交收。
    a．特约日    b．例行日
    c．发行日    d．次日
   
16．b股托管银行最迟须在t+3日(    )之前向证券登记结算公司发送交收指令。
    a．上午9:00    b．上午11:00
    c．下午3:00    d．下午5:00
   
17．证券公司资金账户余额不足支付交收款时，必须在t+1日(    )之前将资金补入交收账户。
    a．上午9:00    b．上午11:00
    c．下午3:00    d．下午5:00
   
18．我国目前的证券交割、交收方式有两种，即t+1交割交收与(    )。
    a．t+0交割交收    b．t+2交割交收
    c．t+3交割交收    d．t+5交割交收
   
19．目前，我国证券市场采用的是(    )结算方式。
    a．自然人      b．结算参与人
    c．证券公司    d．法人
   
20．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时收取(    )。
    a．手续费    b．代办费
    c．佣金      d．不收费

参考答案

1．b 2．d 3．a 4．c 5．c
6．b 7．d 8．c 9．c 10．c
11．d 12．c 13．c 14．d 15．b
16．b 17．d 18．c 19．d 20．d

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