[2020年证券从业资格考试时间表]2006年证券从业资格考试复习大纲四
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第四章 清算与交割、交收
一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。
二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措施;清算、交割、交收的原则:净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原则的含义。
三、清算、交割、交收的联系与区别。
第二节 清算与交割、交收模式
一、交易清算金额的计算方法;法人结算模式的含义;上海证券交易所法人结算模式的含义及流程;清算路径的概念;上海证券登记结算机构同证券公司之间的资金清算流程;上海证券中央登记结算公司的资金划拨方式。
二、深圳证券交易所法人结算模式的含义及业务流程;深圳证券交易所会员法人结算办理流程;深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程。
三、证券营业部同投资者之间的资金清算的含义;证券营业自办出纳的清算程序;银行代理出纳的清算程序;银行代理资金清算的程序。
第三节 交割与交收方式
一、一般交割、交收方式:当日交割、交收,次日交割、交收,例行日交割、交收,特约日交割、交收,发行日交割、交收;各种交割、交收方式的含义。
二、我国现行交割、交收方式:T+1交割、交收,T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义;我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类:A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券;我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序;结算交收指令按交收方式可分为:净额交收指令、逐项交收指令;托管银行对交易交收的选择:银行对付、收券不付款、付券不收款。
第四节清算、交割、交收的中的禁止行为
一、对交收中的资金透支的处罚办法;对资金交收中透支的处理程序。
二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚办法及处理程序。
第五节 股权与债权的过户
一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类:交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类:继承、赠与、财产分割、法院判决。
二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;上海证券交易所办理非交易过户的条件;上海证券交易所账户挂失转户程序。
三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;深圳证券交易所非交易过户规则;深圳证券交易所账户挂失转户规则。
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