证券从业资格报名|06年证券从业资格模拟预测试题三

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编者注：本套试题证券自营业务部分。

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
   
1．证券公司以盈利为目的，用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的 (    )。
    a．经纪业务    b．兼营业务
    c．自营业务    d．主营业务
   
2．证券公司自营业务的特点之一是(    )。
    a．灵活性    b．收益性
    c．持久性    d．稳定性
   
3．根据有关规定，(    )属于内幕人员。
    a．出租车司机
    b．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
    c．为发行人进行财务审计的注册会计师
    d．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
   
4．证券公司从事自营买卖上市证券业务，具有吞吐量大、(    )等特点。
    a．交易手续简单    b．费时少
    c．流动性强        d．比较分散
   
5．(    )属于内幕交易行为。
    a．发行人在招股说明书中作虚假陈述
    b．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
    c．证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
    d．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
   
6．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净
   资产的(    )。
    a．30%    b．50%
    c．60%    d．80%
   
7．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得
   超过其净资产的(    )。
    a．20%    b．30%
    c．50%    d．80%
   
8．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值，不得超
   过该公司已流通股总市值的(    )。
    a．20%    b．40%
    c．60%    d．80%
   
9．证券公司负债总额与净资产之比不得超过(    )。
    a．3：1    b．5：1
    c．8：1    d．10：1
   
10．从事证券自营业务的证券公司，其流动性资产占净资产的比例不得低于(    )。
    a．10%    b．20%
    c．30%    d．50%
   
11．证券公司自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必
    要的材料应当至少妥善保管(    )。
    a．1年    b．3年
    c．5年    d．7年
   
12．发行人遭受超过净资产(    )以上的尚未公开的重大亏损信息，属于内幕信息。
    a．3%    b．5%
    c．8%    d．10%
   
13．发行人营业用主要资产的抵押、出售、或者报废，一次超过该资产的(    )尚未公开的信息，属于内幕信息。
    a．30%    b．20%
    c．10%    d．5%
   
14．证券公司申请从事受托投资管理业务必须要求净资本不低于人民币(    )元。
    a．5000万     b．1亿
    c．2亿        d．5亿
   
15．从事受托投资管理业务的证券公司要按照国家规定的保存年限，保存受托投资管理业务会计账册，交易记录等资料至少保存(    )。
    a．3年    b．5年
    c．7年    d．10年
   
16．从事受托投资管理业务的证券公司，管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券(总股本)的(    )。
    a．5%     b．10%
    c．20%    d．30%
   
17．证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求受托投资管理业务人员已经获得《证券从业人员资格证书》，具有(    )以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录。
    a．1年    b．2年
    c．3年    d．5年
   
18．证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求证券公司经营行为规范，近 (    )内没有受到行政处罚。
    a．半年    b．1年
    c．2年     d．3年
   
19．当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近(    )时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。
    a．2%     b．5%
    c．8%     d．10%
   
20．证券公司申请从事受托投资管理业务，要求证券公司为经中国证监会批准的(    )。
    a．综合类证券公司    b．经纪类证券公司
    c．专营证券公司      d．兼营证券公司

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