证券从业资格报名_06年证券从业资格模拟预测试题二

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编者注：本套试题为证券经纪业务部分

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
   
1．证券经纪业务目前主要指证券公司按照客户的委托．代理其在(    )买卖证券的有关业务。
    a．证券公司    b．证券交易所
    c．证券柜台    d．证券交易场所
   
2．所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取(    )的中间人。
    a．印花税    b．过户费
    c．佣金      d．承销费
   
3．证券经纪商以(    )的身份从事证券交易。
    a．委托人    b．授权人
    c．受托人    d．代理人
   
4．如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者还要签订(    )。
    a．指定交易协议书    b．证券委托买卖协议
    c．网上委托协议书    d．交易费用及其他收费协议
   
5．证券交易结算资金账户是投资者用于(    )的专用账户。
    a．证券买卖            b．指定交易
    c．证券交易资金清算    d．证券交割
   
6．(    )不是委托人的权利和义务。
    a．如实填写开户书，并接受证券经纪商的审查
    b．接受交易结果
    c．在经纪商同意的条件下可融券或融资
    d．履行交割清算义务
   
7．开立证券账户应坚持(    )的原则。
    a．合法性和同一性    b．真实性和合法性
    c．真实性和同一性    d．合法性和有效性
   
8．(    )不是上市后的证券存管业务。
    a．交易过户      b．股东名册登录
    c．非交易过户    d．证券账户查询
   
9．境内居民购买b股，不允许使用(    )。
    a．现汇存款    b．外币现钞存款
    c．外币现钞    d．从境外汇人的外币资金
   
10．个人投资者如委托他人买卖证券，必须(    )。
    a．口头授权      b．柜台委托
    c．书面委托书    d．当面委托
   
11．我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于 (    )。
    a．10万股(份)    b．100万股(份)
    c．50万股(份)    d．1 000万股(份)
   
12．我国证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于(    )。
    a．1千手    b．5千手
    c．1万手    d．10万手
   
13．我国目前规定，证券交易所只接受其会员的(    )。
    a．止损委托申报    b．止损限价委托申报
    c．市价申报        d．限价申报
   
14．在申报价格最小变动方面，我国目前规定a股申报价格最小变动单位为(    )。
    a．0.01元人民币    b．0.005元人民币
    c．0.1元人民币     d．0.001元人民币
   
15．我国目前规定的b股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为(    )，深圳证券交易所为(    )。
    a．0.01美元， 0.01港元
    b．0.001美元，0.001港元
    c．0.001美元，0.01港元
    d．0.005美元，0.05港元
   
16．我国目前规定的国债回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为(    )，深圳证券交易所为(    )。
    a．0.001，0.01    b．0.005，0.001
    c．0.01，0.005    d．0.005，0.01

17．电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由 (    )控制。
    a．委托人    b．受托人
    c．密码      d．营业部
   
18．目前证券交易所在日常交易中采用(    )方式。
    a．集合竞价    b．网上竞价
    c．拍卖竞价    d．连续竞价

19．按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其(    )为成交价。
    a．上日收市价最近的价位
    b．中间价
    c．上日平均价 
    d．上日最低价
   
20．按照深圳证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其(    )为成交价。
    a．中间价
    b．上日最低价
    c．上日收市价最近的价位
    d．上日平均价

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