证券从业资格报名|06年证券从业资格模拟预测试题一

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编者注：本套试题为证券交易概述部分

一、单项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．证券交易的特征主要表现为(    )。
    a．流动性、收益性和风险性
    b．流动性、安全性和收益性
    c．收益性、安全性和风险性
    d．流动性、安全性和风险性

2．我国证券市场的建立始于(    )年。
    a．1990    b．1986
    c．1992    d．1984

3．我国(    )年先后在61个大中城市开放了国库券市场。
    a．1990    b．1992
    c．1988    d．1986

4．上海证券交易所的开业时间是(    )。
    a．1990年7月3日    b．1990年12月19日
    c．1991年7月3日    d．1991年12月19日

5．深圳证券交易所的开业时间是(    )。
    a．1990年7月3日     b．1990年12月19日
    c．1991年7月3日     d．1991年12月19日

6．b股最先在(    )交易所上市。
    a．上海    b．深圳
    c．香港    d．纽约

7．1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是(    )的上市。
    a．可转换债券        b．优先股
    c．人民币特种股票    d．转配股

8．下列关于公开原则的叙述，不正确的是(    )。
    a．上市公司及时公布财务报表
    b．上市公司对重大事项及时向社会公布
    c．仅要求上市公司及时披露信息
    d．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

9．下列关于公平原则的叙述，正确的是(    )。
    a．参与交易的各方应当有获得平等的机会
    b．交易各方要及时公布有关信息
    c．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
    d．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

10．证券交易不包括(    )。
    a．股票交易    b．物物交换
    c．债券交易    d．基金交易

11．股票交易的报价方式不包括(    )。
    a．口头报价    b．书面报价
    c．集合竞价    d．电脑报价

12．债券市场上的交易品种不包括(    )。
    a．政府债券    b．公司债券
    c．企业债券    d．金融债券

13．下列债券交易价格的描述，正确的是(    )。
    a．全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割
    b．全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割
    c．净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割
    d．净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割

14．在净价交易方式下，利息的计算周期是(    )。
    a．日    b．周
    c．月    d．年

15．目前我国国债交易采取的是(    )。
    a．拍卖交易    b．对敲交易
    c．全价交易    d．净价交易

16．从(    )开始，我国在国债交易中采取净价交易方式。
    a．2002年3月25日     b．2002年4月1日
    c．1990年12月19日    d．1991年7月3日

17．下列关于基金的叙述，正确的是(    )。
    a．封闭式基金的总量是不固定的
    b．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
    c．开放式基金是在交易所进行交易的基金
    d．开放式基金以市场价格交易

18．下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是(    )。
    a．在资产净值的基础上加一定的手续费
    b．以资产净值确定
    c．在资产总值的基础上加一定的手续费
    d．以资产总值确定

19．以下关于回购交易的表述，正确的是(    )。
    a．回购交易中，债券持有者是融券方
    b，债券回购交易完全独立于债券现货交易
    c．从性质上看，回购交易属于资本市场
    d．债券回购期限一般不超过一年

20．以下关于可转换债券的叙述，正确的是(    )。
    a．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
    b．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
    c．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
    d．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

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