【证券从业资格报名】06年证券从业资格模拟预测试题六

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编者注：本套试题为证券营业部的内部控制与经营管理部分。

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
   
1．内部控制制度是指营业部为防范(    )，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
    a．交易风险    b．经营风险
    c．金融风险    d．操作风险
   
2．证券营业部的内部控制机制是否健全，内部控制制度是否完善是衡量营业部(    )水平高低的重要标志。
    a．防风险    b．经营管理
    c．创利      d．规范经营
   
3．营业部内部控制的总体目标是要建立一个(    )、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。
    a．决策科学    b．稳健经营
    c．强竞争力    d．较佳效益
   
4．营业部应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的(    )达到最佳的内部控制效果。
    a．预算成本    b．经营成本
    c．费用成本    d．控制成本
   
5．营业部内部控制的核心是(    )，内部控制制度的制定要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
    a．规范经营    b．强化管理
    c．风险控制    d．稳健经营

6．内部控制制度的制定应当具有(    )。
    a．前瞻性    b．科学性
    c．合理性    d．有效性
   
7．营业部必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立一个(    )、控制有效的内部控制机制。
    a．完善的      b．高效率
    c．责权分明    d．架构清晰
   
8．营业部应依据自身的经营特点设立(    )、权责统一、严密有效的三道监控防线。
    a．顺序递进    b．风险控制
    c．科学合理    d．稳定发展
   
9．营业部应在相关部门和相关岗位之间建立重要业务(    )顺畅传递的渠道。
    a．信息     b．处理凭据
    c．数据     d．凭证
   
10．证券公司拨付所属分公司和营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金 (    )，将不得申请新设证券营业部。
    a．20%     b．30%
    c．40%     d．50%
   
11．证券营业部的筹建期为(    )。
    a．3个月    b．6个月
    c．9个月    d．1年
   
12．拟任证券服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券从业资格的业务人员不少于(    )。
    a．1人    b．2人
    c．3人    d．4人
   
13．证券服务部的筹建期为(    )。
    a．3个月    b．6个月
    c．9个月    d．1年
   
14．证券服务部可以经营除(    )以外的证券营业部的所有业务。
    a．证券委托    b．证券交割
    c．资金存取    d．网上交易
   
15．网上交易技术服务站工作人员不得少于规定人数。其中，负责人应具有证券从业资格，至少有(    )人具有相关技术服务经验。
    a．1    b．2
    c．3    d．4
   
16．营业部要如实记录证券交易情况，按规定方式和期限妥善保存委托、(    )记录，并严格遵守保密原则。
    a．清算    b．交易
    c．交割    d．资金存取
   
17．营业部要严格将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的(    )，单独立户管理。
    a．中央银行    b．国有银行
    c．商业银行    d．外资银行
   
18．营业部经营管理的核心是(    )。
    a．客户管理    b．业务管理
    c．风险管理    d．财务管理
   
19．工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错是(    )。
    a．事故性差错    b．失误性差错
    c．技术性差错    d．责任性差错
   
20．评价证券营业部硬件设备的关键是(    )。
    a．报价系统        b．交易系统
    c．电子信息系统    d．清算系统

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