2020年证券从业资格考试时间表_2006年证券从业资格考试复习大纲一
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第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所
一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进,相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征:流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则:公开、公平、公正;“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类:股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类(金融期权交易和存托凭证交易)。
四、股票交易按交易场所的分类:上市交易和柜台交易;股票交易的竞价方式:口头竞价,书面竞价和电脑竞价;三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类:政府债券、公司债券和金融债券;债券交易按价格组成的分类:全价交易和净价交易;全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义;基金的分类:封闭式基金和开放式基金;封闭式基金和开放式基金不同的交易方法;可转换债券的含义;可转换债券的特征:具有债权和股权的双重特征;认股权证的含义及特征;金融期货交易的含义;在实践中,金融期货主要有三种:外汇期货,利率期货和股票价格指数期货;金融期权交易的含义;金融期权的基本类型:看涨期权和看跌期权;金融期权的分类:外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权;存托凭证及存托凭证交易的含义;存托凭证的作用:使投资者在本国市场上投资它国证券,按本国标准清算和交割,免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用;证券交易所的定义及特征;证券交易所的组织形式:会员制和公司制;场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节 证券交易所的会员和席位
一、交易所会员制度的含义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序:向交易所会员管理部门报送材料,交易所会员管理部门初审,上报交易所理事会审核;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
三、交易席位的含义;交易席位的分类:根据报盘方式,有形席位和无形席位;在我国,根据席位经营的证券种类,有普通席位(A股席位)和特别席位(B股席位);在有些国家,根据席位不同的业务目的,有代理席位和自营席位;各种席位的含义及特点。
四、证券交易所会员取得席位的条件:具有会员资格、交纳席位费;取得席位的程序:向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表,出示会员资格证明文件及其它文件;取得席位的批准;交易席位的使用。
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