第七章 证券交易风险及其防范第一节 证券交易风险的含义与种类一、证券交易风险的含义;证券交易风险的种类:从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险;按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。二、自营业务风险的分类:市场风险、经营管理风险、政策法律风险;市场风...
第六章 证券营业部的经营管理第一节 证券营业部的业务管理一、申请设立证券营业部的条件;申请设立证券营业部的报批程序;申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料;申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料;证券营业部日常管理的内容。二、申请设立证券服务部的条件;申请设立证券服务部的报批程序;申请证券服...
第五章 证券回购交易第一节 证券回购交易的概念和程序一、证券回购交易的概念;回购交易的内容:证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我国开办回购交易的目的;我国目前证券回购交易的券种:国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;我国证券回购交...
编者注:本套试题为证券营业部的内部控制与经营管理部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.内部控制制度是指营业部为防范( ),保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施...
第四章 清算与交割、交收第一节 清算、交割、交收的含义一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措施;清算、交割、交收的原则:净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原...
编者注:本套试题为证券回购交易部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.上海证券交易所于( )推出了证券回购交易。 a.1992年12月 b.1993年10月 c.1993年12月 d.1994...
第三章 证券自营业务第一节 证券自营业务的含义与范围一、证券自营业务的含义;证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性;决策自主性的表现:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。二、上市证券自营买卖的含义;证券公司自营买卖业务的主要对象:上市证券自营...
编者注:本套试题为清算与交割、交收部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.在证券交易过程中,证券的收付称为( )。 a.清算 b.交割 c.交收 d.过户 2.证券结算是指( )的...
第二章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素:委托人,证券经纪商,证券交易所,证券交易的对象。二、不能成为证券交易委托人的条件;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备的条件;经纪关系的确立:签订证券买卖代理协议,开立证券交易结算资金的专用账户。...
编者注:本套试题证券自营业务部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券公司以盈利为目的,用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的 ( )。 a.经纪业务 b.兼...
第一章 证券交易概述第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进,相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。二、证券交易的特征:流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则:公开、公平、公正;“三公”原则的含义。三...
编者注:本套试题为证券经纪业务部分一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券经纪业务目前主要指证券公司按照客户的委托.代理其在( )买卖证券的有关业务。 a.证券公司 b.证券交易所 c.证券柜台...
一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有...
编者注:本套试题为证券交易概述部分一、单项选择题,以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。1.证券交易的特征主要表现为( )。 a.流动性、收益性和风险性 b.流动性、安全性和收益性 c.收益性、安全性和风险性 d.流动性、安...
1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期...
(一)单选题 1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------,《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、 融期货...
一、名词解释(18分) 1、临界线 2、有效益资产组合边界 3、系统风险与非系统风险 4、市场组合 5、收益线 6、组合线 二、简答题(42分) 1、比较Markowits模型和单一指数模型的优缺点。 2、说明CML和SML各是什么,区别何在? 3、传...
1 拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司(以下称辅导机构)辅导,辅导期限为——年。 A 半 B 1C 2 D 3 2 辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置——名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导工...
一、单项选择1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A 有价证券 B 股票C 股票及债券 D 有价证券及其衍生品 2.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。A 决定投资目标和可投资资金的数量 B 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C 确定具体的投资资产和...
一、 单项选择题1 公司短期投资的记帐方法采用——。A 成本法 B 市值法C 重置法 D 成本与市价孰低法2 股份有限公司最主要的会计报表是—— 。A 资产负债表和现金流量表B 资产负债表和利润分配表C 资产负债表和损益表D 资产负债表和股东权益增减变动表3 股份有限公司发起人的工业产权作价...