[证券从业人员资格考试报名时间]证券从业人员资格考试专题

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证券市场基础知识　
　　第一部分证券市场基础知识

　　目的与要求

　　本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。带*的内容暂不作要求。

　　第一章证券市场概述

　　第一节证券与证券市场

　　一、证券　　1.有价证券　　2.有价证券的分类　　3.有价证券的特征

　　二、证券市场　　1.证券市场的定义　　2.证券市场的特征　　3.证券市场的分类

　　三、证券市场的产生与发展　　1.证券市场的产生　　2.证券市场的发展　　3.证券市场发展趋势

　　第二节证券市场参与者

　　一、证券市场主体　　1.证券发行人　　2.证券投资者

　　二、证券市场中介

　　三、自律性组织

　　四、证券监管机构

　　第三节证券市场的地位与功能

　　一、证券市场的地位　　1.金融市场体系　　2.直接融资与间接融资

　　二、证券市场的基本功能　　1.筹资　　2.定价　　3.配置　　4.转制

　　第二章股票

　　第一节股份有限公司

　　一、股份有限公司的性质

　　二、股份有限公司的设立

　　三、股份有限公司的组织机构　　1.股东大会　　2.董事会　　3.监事会　　4.经理

　　四、股份有限公司的财务、会计

　　五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算

　　第二节股票特征与类型

　　一、股票的定义、性质和特征

　　二、股票的类型　　1.普通股和优先股　　2.记名股票和不记名股票　　
　　　　　　　　　　　3.有面额股票和无面额股票　　4.流通股票和非流通股票

　　第三节普通股票与优先股票

　　一、普通股票的特征　　1.普通股票是最基本、最重要的股票　　2.普通股票是标准的股票　　
　　　　　　　　　　　　　3.普通股票是风险最大的股票

　　二、普通股票股东享有的权利　　1.公司经营决策的参与权　　2.公司盈余和剩余资产分配权　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　3.优先认股权

　　三、优先股票的特征

　　四、优先股票的种类　　1.累积优先股和非累积优先股　　2.参与优先股和非参与优先股　　
　　　　　　　　　　　　　3.可转换优先股和不可转换优先股　　4.可赎回优先股和不可赎回优先股　　
　　　　　　　　　　　　　5.股息率可调整优先股和股息率固定优先股

　　第四节我国现行的股票类型

　　一、国家股

　　二、法人股

　　三、公众股

　　1.公司职工股

　　2.社会公众股

　　四、外资股

　　1.境内上市外资股

　　2.境外上市外资股

　　第三章债券

　　第一节债券概述

　　一、债券的定义和特征

　　1.债券的定义

　　2.债券的票面要素

　　3.债券的性质

　　4.债券的特征(1)偿还性(2)流动性(3)安全性(4)收益性

　　二、债券的分类

　　1.按发行主体分类(1)政府债券(2)金融债券(3)公司债券

　　2.按计息方式分类(1)单利债券(2)复利债券(3)贴现债券(4)累进利率债券

　　3.按债券形态分类(1)实物债券(2)凭证式债券(3)记帐式债券

　　三、债券的偿还方式

　　1.到期偿还、期中偿还和展期偿还

　　2.部分偿还和全额偿还

　　3.定时偿还和随时偿还

　　4.抽签偿还和买入注销

　　四、债券与股票的比较

　　1.债券与股票的相同点

　　2.债券与股票的区别

　　第二节公债

　　一、公债的定义和特点

　　1.公债定义和性质

　　2.公债的特点(1)安全性高(2)流通性强(3)收益稳定(4)免税待遇

　　二、国家债券

　　1.国债的分类

　　2.我国的国债(1)国库券(2)国家重点建设债券(3)国家建设债券(4)财政债券(5)特种债券(6)保值债券
　　　　　　　　(7)基本建设债券(8)转换债券

　　三、地方政府债券

　　1.地方政府债券的发行主体

　　2.地方政府债券的分类(1)一般责任债券(2)收入债券(3)混合及特种责任债券

　　第三节金融债券与公司债券

　　一、金融债券定义及特征

　　二、公司债券定义及特征

　　三、公司债券分类

　　1.信用公司债

　　2.不动产抵押公司债

　　3.证券抵押信托公司债

　　4.保证公司债

　　5.设备信托公司债

　　6.参与公司债

　　7.分期公司债

　　8.收益公司债

　　9.可转换公司债

　　10.附新股认购权公司债

　　四、我国的企业债券

　　1.重点企业债券

　　2.地方企业债券

　　3.企业短期融资券

　　4.地方投资公司债券

　　5.住宅建设债券

　　第四节国际债券

　　一、国际债券的定义和特点

　　二、国际债券种类

　　三、我国的国际债券

　　第四章投资基金

　　第一节投资基金概述

　　一、投资基金

　　1.投资基金的概念　

　　　　　　2.投资基金与股票、债券的区别

　　二、投资基金的产生与发展

　　三、投资基金的特点

　　1.集合投资　　2.分散风险　　3.专家管理

　　四、投资基金的分类

　　1.基本类型(1)契约型与公司型(2)封闭型与开放型

　　2.根据投资标的划分(1)国债基金(2)股票基金

　　五、基金的费用

　　六、基金资产的估值与净资产的计算

　　七、封闭式基金的期限

　　第二节投资基金管理与托管机构

　　一、基金管理人

　　二、基金托管人(信托人)

　　第五章金融衍生工具

　　第一节金融期货与期权

　　一、金融期货

　　1.金融期货定义

　　2.金融期货的产生和发展

　　3.金融期货的特征

　　4.金融期货的主要种类(1)外汇期货(2)利率期货(3)股票指数期货

　　5.金融期货的功能(1)风险转移功能(2)价格发现功能

　　二、金融期权

　　1.金融期权的定义

　　2.金融期权的产生和发展

　　三、金融期货与期权的区别

　　1.标的物不同

　　2.投资者权利与义务的对称性不同

　　3.履约保证不同

　　4.现金流转不同

　　5.盈亏的特点不同

　　6.套期保值的作用与效果不同

　　第二节可转换证券

　　一、可转换证券的意义

　　二、可转换证券的特点

　　三、可转换证券的要素

　　1.转换比例

　　2.转换期限

　　3.转换价格

　　第三节其他衍生工具

　　一、存托凭证

　　1.存托凭证的定义

　　2.美国存托凭证(ADR)的种类(1)无担保的ADR(2)有担保的ADR

　　3.存托凭证的优点(1)市场容量大、筹资能力强(2)上市手续简单、发行成本低
　　　　　　　　　　(3)提高知名度、为日后在国外上市奠定基础(4)避开直接发行股票债券的法律要求

　　4.ADR的市场运作(1)有关的业务机构(2)ADR的发行(3)ADR的交易

　　二、认股权证

　　1.认股权证的定义

　　2.认股权证的要素(1)认购数量(2)认股价格(3)认股期限>
　　3.认股权证的发行

　　4.认股权证的交易

　　5.认股权证的价值(1)内在价值(2)投机价值

　　三、优先认股权

　　1.优先认股权的意义

　　2.优先认股权与认股权证的比较

　　3.优先认股权的价值(1)附权优先认股权的价值(2)除权优先认股权的价值(3)优先认股权的投机价值

　　四、备兑凭证

　　第六章证券机构

　　第一节证券经营机构

　　一、证券经营机构的定义

　　二、证券经营机构的产生和发展

　　三、证券经营机构的类型

　　1.分离型

　　2.综合型

　　3.中国证券经营机构的类型(1)专营机构(2)兼营机构

　　四、证券经营机构的地位和作用

　　五、证券经营机构的主要业务

　　1.承销　　2.经纪　　3.自营　　4.兼并收购　　5.基金管理　　6.咨询服务　　7.其他业务

　　六、证券经营机构的发展趋势

　　第二节证券服务机构

　　一、证券登记结算公司

　　1.证券登记结算公司的组织机构

　　2.证券登记结算公司的职能

　　3.证券登记结算公司的业务范围

　　二、证券投资咨询公司

　　1.证券投资咨询公司的性质和特点

　　2.证券投资咨询公司的种类

　　3.证券投资资询公司的业务范围

　　三、其他证券服务机构

　　1.信用评级机构

　　2.会计师事务所

　　3.资产评估机构

　　4.律师事务所

　　5.证券信息公司

　　第七章证券市场运行

　　第一节证券发行和流通市场

　　一、证券发行市场

　　1.证券发行市场的定义

　　2.证券发行市场组成

　　3.证券发行市场基本功能

　　二、证券交易所

　　1.证券交易所的定义和特征

　　2.证券交易所的组织形式(1)公司制(2)会员制

　　3.证券上市制度

　　4.证券交易所的功能

　　三、场外交易市场

　　1.场外交易市场的定义和特征

　　2.场外交易市场的参加者和交易对象

　　3.场外交易市场的功能

　　第二节证券价格和价格指数

　　一、股票的价格

　　1.股票的理论价格

　　2.股票价格的形成机制

　　3.股票的价值和价格(1)票面价值(2)帐面价值(3)清算价值(4)内在价值(5)市场价格

　　二、债券的价格

　　1.债券的理论价格

　　2.债券价格的形成机制

　　三、股票价格指数

　　1.股票价格平均数

　　2.股票价格指数

　　3.我国主要股票价格指数(1)上证综合指数(2)深证综合指数(3)上证30指数(4)深证成份股指数

　　4.境外主要股票价格指数(1)道?琼斯股价指数(2)金融时报指数(3)日经225股价指数(4)恒生指数

　　第三节证券投资的收益和风险

　　一、证券投资收益

　　1.股票投资收益(1)股息(2)资本损益(3)资本增值收益

　　2.债券投资收益(1)债息(2)资本损益

　　二、证券投资风险

　　1.系统风险(1)政策风险(2)市场风险(3)利率风险(4)购买力风险

　　2.非系统风险(1)信用风险(2)经营风险(3)财务风险

　　3.收益与风险的关系

　　第八章证券市场法规体系与监管构架

　　第一节证券市场法规体系

　　一、国家法律

　　1.《中华人民共和国公司法》

　　2.《中华人民共和国刑法》

　　二、行政法规

　　1.《股票发行与交易管理暂行条例》

　　2.《中华人民共和国国库券条例》

　　3.《企业债券管理条例》

　　4.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

　　5.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

　　三、部门规章

　　1.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

　　2.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

　　3.《证券交易所管理办法》

　　4.《证券经营机构股票承销业务管理办法》

　　5.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

　　6.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》

　　7.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

　　8.《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》

　　9.《证券市场禁入暂行办法》

　　第二节证券市场监管体系

　　一、证券市场监管的意义和对象

　　二、证券市场监管的目标与手段

　　三、政府监管部门

　　1.国务院证券委员会

　　2.中国证券监督管理委员会

3.地方证券监管部门

　　四、自律性监管机构

　　1.证券交易所

　　2.证券业协会

　　第三节证券市场监管的主要内容

　　一、证券发行市场监管

　　1.证券发行审核制度(1)证券发行注册制度(2)证券发行核准制度(3)我国证券发行的审核制度

　　2.证券发行信息披露制度(1)信息披露的意义(2)信息披露的法律标准(3)证券发行信息披露制度的基本原理
　　　　　　　　　　　　　(4)证券发行信息披露制度的主要内容

　　二、证券交易市场监管

　　1.证券上市制度(1)证券上市条件(2)上市契约和上市公司义务(3)证券上市程序(4)证券上市的暂停和终止
　　　　　　　　　(5)我国股票上市制度

　　2.上市公司信息持续披露制度(1)信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任(2)年度报告书制度
　　　　　　　　　　　　　　　(3)中期报告书制度(4)季度报告书制度(5)临时报告书制度
　　　　　　　　　　　　　　　(6)证券交易所公开政策的披露(7)我国证券市场的信息披露制度

　　三、证券经营机构监管

　　1.证券经营机构设立的监管(1)特许制(2)注册制

　　2.证券经营机构行为的监管(1)定期报告制度(2)财务保证制度(3)行为规范与行为禁止制度
　　　　　　　　　　　　　　(4)证券自营业务的监管(5)证券经营机构的自律制度

　　3.我国对证券经营机构的监管(1)证券经营机构股票承销业务的监管(2)证券经营机构证券自营业务的监管
　　　　　　　　　　　　　　　(3)证券经营机构外资股业务的监管(4)证券经营机构的风险监管
　　　　　　　　　　　　　　　(5)证券经营机构业务资料报送制度

　　四、对证券业从业人员的监管

　　1.证券业从业人员的分类

　　2.资格考试与注册制度

　　五、对证券交易所的监管

　　1.证券交易所管理模式

　　2.证券交易所管理原则

　　3.证券交易所管理制度

　　4.证券交易所的自律管理

　　六、对证券投资者的监管

　　1.对个人投资者的监管

　　2.对机构投资者的监管

　　七、对证券欺诈行为的监管

　　1.对操纵市场的监管

　　2.对内幕交易的监管

　　3.对欺诈客户的监管4.我国对证券欺诈行为的监管

　　第九章证券业从业人员的

　　道德规范和行为准则

　　第一节证券业从业人员的道德规范

　　一、一般性职业道德的基本原则和基本规范

　　1.一般性职业道德的基本原则

　　2.一般性职业道德的基本范畴

　　(1)职业理想

　　(2)职业态度

　　(3)职业义务

　　(4)职业技能

　　(5)职业纪律

　　(6)职业良心

　　(7)职业荣誉

　　(8)职业操守

　　二、证券业从业人员的道德规范

　　1.证券业从业人员职业道德的作用和定义
2.证券业从业人员职业道德规范的内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法

　　第二节证券业从业人员的行为准则

　　一、保证性行为

　　1.热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密

　　2.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

　　3.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

　　4.积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

　　5.文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正

　　6.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

　　7.团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾

　　8.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私

　　二、禁止性行为

　　1.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖的活动

　　2.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

　　3.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定

　　4.不得劝诱客户参与证券交易

　　5.不得接受分享利益的委托

　　6.不得向客户保证收益

　　7.不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

　　8.不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动

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