2020年证券从业资格考试时间表_2006年证券从业资格考试复习大纲六
【shitiku.jxxyjl.com--证券从业资格】
第六章 证券营业部的经营管理
第一节 证券营业部的业务管理
一、申请设立证券营业部的条件;申请设立证券营业部的报批程序;申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料;申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料;证券营业部日常管理的内容。
二、申请设立证券服务部的条件;申请设立证券服务部的报批程序;申请证券服务部开业应向中国证监会派出机构报送的材料;证券服务部的日常管理;证券服务部经营中的禁止待行为。
三、业务操作规程的内容;客户管理的内容:客户开发、客户资料管理、客户需求调查;客户服务的内容:对客户的一般化服务、对客户的个性化服务、客户服务的创新;客户服务创新的内容:交易手段高效化、服务功能自动化、信息管理智能化、业务处理网络化。
四、业务差错按业务性质分为出纳差错和交易差错;按导致差错的直接原因可分为事故性差错、责任性差错和技术性差错;事故的分类:意外性事故、责任性事故;业务差错的处理原则:按差错性质确定责任,按损失大小追究责任,建立差错事故报告制度,明确差错处理程序和审批权限。
五、业务应急方案的指导原则:保证正常交易原则、控制风险、降低损失的原则、维护社会安定原则、及时报告、处置原则;业务应急的日常准备;证券营业部交易系统常见故障及其应急处理。
第二节 证券营业部的技术管理
一、电脑系统管理的内容:硬件管理、软件管理;硬件管理和软件管理的内容;中国证监会1998年颁布的《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的主要内容:管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理。
二、营业场地管理;通讯设备管理;其它设备管理;电脑系统技术故障的应急准备;电脑系统常见故障及应急管理。
三、营业部信息系统技术管理操作规范的主要内容:技术人员管理、计算机机房管理、电脑硬件设备管理、电脑软件设备管理、网络安全管理、数据备份管理、运行文档管理、技术资料管理、病毒防范管理。
第三节 证券营业部的人力资源管理
一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围;对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量的要求;对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩的规定。
二、人事管理制度的内容:员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训;证券营业部对员工的要求:道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求;证券营业部员工的聘用;对经理人员素养的基本要求:道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养;经理人员的来源与选用:内部挑选、外部招聘;员工的考核与奖惩;员工培训的意义;员工培训的种类:职前培训、在职培训。
第四节 证券营业部的财务管理
一、证券营业部建立财务管理制度的目的;财务管理制度的主要内容;自有资金的含义及管理;对客户资金的管理制度:分账管理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。
二、证券营业部损益的含义;损益管理的内容:财务收入管理、财务支出管理、费用管理;费用管理的内容;固定资产的含义及管理内容。
第五节 证券营业部的安全管理
一、证券营业部业务经营及财务的稽核监督的主要内容;安全保卫制度的内容:营业场所的安全保卫要求,重要凭证、支票、印鉴的保管制度,票券运送的安全保卫制度,安全保卫值班制度。
二、突发事件的种类;预防突发事件的要求;处置突发事件的原则:“谁主管谁负责”原则、“快速反应”原则、“疏导化解”原则、“重点保护”原则、“依法办事”原则。
本文来源:https://shitiku.jxxyjl.com/zhengquancongyezige/6585.html
相关试题
- 【2020年证券从业资格考试时间表】2006年证券从业资格考试复习大纲五
- 【证券从业资格报名】06年证券从业资格模拟预测试题六
- [2020年证券从业资格考试时间表]2006年证券从业资格考试复习大纲四
- 证券从业资格报名_06年证券从业资格模拟预测试题五
- 2020年证券从业资格考试时间表|2006年证券从业资格考试复习大纲三
- 【证券从业资格报名】06年证券从业资格模拟预测试题四
- [2020年证券从业资格考试时间表]2006年证券从业资格考试复习大纲二
- 证券从业资格报名|06年证券从业资格模拟预测试题三
- 2020年证券从业资格考试时间表_2006年证券从业资格考试复习大纲一
- 证券从业资格报名_06年证券从业资格模拟预测试题二
-
2020年证券从业资格考试时间表_2006年证券从业资格考试复习大纲一详细阅读
第一章 证券交易概述第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进,相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。二、证券交易的特征:流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则:公开、公平、公正;“三公”原则的含义。三...
-
证券从业资格报名_06年证券从业资格模拟预测试题二详细阅读
编者注:本套试题为证券经纪业务部分一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券经纪业务目前主要指证券公司按照客户的委托.代理其在( )买卖证券的有关业务。 a.证券公司 b.证券交易所 c.证券柜台...
-
证券市场基础知识模拟试卷_证券市场基础知识模拟试题(3)详细阅读
一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有...
-
证券从业资格报名|06年证券从业资格模拟预测试题一详细阅读
编者注:本套试题为证券交易概述部分一、单项选择题,以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。1.证券交易的特征主要表现为( )。 a.流动性、收益性和风险性 b.流动性、安全性和收益性 c.收益性、安全性和风险性 d.流动性、安...
-
证券市场基础知识模拟试卷|证券市场基础知识模拟试题(2)详细阅读
1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期...
-
证券市场基础知识模拟试卷_证券市场基础知识模拟试题(1)详细阅读
(一)单选题 1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------,《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、 融期货...
-
【证券业从业人员资格考试官网】证券业从业人员资格考试模拟试题详细阅读
一、名词解释(18分) 1、临界线 2、有效益资产组合边界 3、系统风险与非系统风险 4、市场组合 5、收益线 6、组合线 二、简答题(42分) 1、比较Markowits模型和单一指数模型的优缺点。 2、说明CML和SML各是什么,区别何在? 3、传...
-
【证券发行与承销考试】证券发行与承销模拟试题(三)详细阅读
1 拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司(以下称辅导机构)辅导,辅导期限为——年。 A 半 B 1C 2 D 3 2 辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置——名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导工...
-
[证券投资分析作业二]证券投资分析模拟试题(二)详细阅读
一、单项选择1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A 有价证券 B 股票C 股票及债券 D 有价证券及其衍生品 2.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。A 决定投资目标和可投资资金的数量 B 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C 确定具体的投资资产和...
-
[证券发行与承销考试]证券发行与承销模拟试题(二)详细阅读
一、 单项选择题1 公司短期投资的记帐方法采用——。A 成本法 B 市值法C 重置法 D 成本与市价孰低法2 股份有限公司最主要的会计报表是—— 。A 资产负债表和现金流量表B 资产负债表和利润分配表C 资产负债表和损益表D 资产负债表和股东权益增减变动表3 股份有限公司发起人的工业产权作价...