证券市场基础知识 第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括:股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念,以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习,要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要...
第七章 证券交易风险及其防范第一节 证券交易风险的含义与种类一、证券交易风险的含义;证券交易风险的种类:从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险;按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。二、自营业务风险的分类:市场风险、经营管理风险、政策法律风险;市场风...
第六章 证券营业部的经营管理第一节 证券营业部的业务管理一、申请设立证券营业部的条件;申请设立证券营业部的报批程序;申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料;申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料;证券营业部日常管理的内容。二、申请设立证券服务部的条件;申请设立证券服务部的报批程序;申请证券服...
第五章 证券回购交易第一节 证券回购交易的概念和程序一、证券回购交易的概念;回购交易的内容:证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我国开办回购交易的目的;我国目前证券回购交易的券种:国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;我国证券回购交...
编者注:本套试题为证券营业部的内部控制与经营管理部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.内部控制制度是指营业部为防范( ),保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施...
第四章 清算与交割、交收第一节 清算、交割、交收的含义一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措施;清算、交割、交收的原则:净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原...
编者注:本套试题为证券回购交易部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.上海证券交易所于( )推出了证券回购交易。 a.1992年12月 b.1993年10月 c.1993年12月 d.1994...
第三章 证券自营业务第一节 证券自营业务的含义与范围一、证券自营业务的含义;证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性;决策自主性的表现:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。二、上市证券自营买卖的含义;证券公司自营买卖业务的主要对象:上市证券自营...
编者注:本套试题为清算与交割、交收部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.在证券交易过程中,证券的收付称为( )。 a.清算 b.交割 c.交收 d.过户 2.证券结算是指( )的...
第二章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素:委托人,证券经纪商,证券交易所,证券交易的对象。二、不能成为证券交易委托人的条件;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备的条件;经纪关系的确立:签订证券买卖代理协议,开立证券交易结算资金的专用账户。...
编者注:本套试题证券自营业务部分。一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券公司以盈利为目的,用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的 ( )。 a.经纪业务 b.兼...
第一章 证券交易概述第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进,相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。二、证券交易的特征:流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则:公开、公平、公正;“三公”原则的含义。三...
编者注:本套试题为证券经纪业务部分一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券经纪业务目前主要指证券公司按照客户的委托.代理其在( )买卖证券的有关业务。 a.证券公司 b.证券交易所 c.证券柜台...
一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有...
编者注:本套试题为证券交易概述部分一、单项选择题,以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。1.证券交易的特征主要表现为( )。 a.流动性、收益性和风险性 b.流动性、安全性和收益性 c.收益性、安全性和风险性 d.流动性、安...
1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期...
(一)单选题 1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------,《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、 融期货...
一、名词解释(18分) 1、临界线 2、有效益资产组合边界 3、系统风险与非系统风险 4、市场组合 5、收益线 6、组合线 二、简答题(42分) 1、比较Markowits模型和单一指数模型的优缺点。 2、说明CML和SML各是什么,区别何在? 3、传...
1 拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司(以下称辅导机构)辅导,辅导期限为——年。 A 半 B 1C 2 D 3 2 辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置——名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导工...
一、单项选择1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A 有价证券 B 股票C 股票及债券 D 有价证券及其衍生品 2.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。A 决定投资目标和可投资资金的数量 B 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C 确定具体的投资资产和...
一、 单项选择题1 公司短期投资的记帐方法采用——。A 成本法 B 市值法C 重置法 D 成本与市价孰低法2 股份有限公司最主要的会计报表是—— 。A 资产负债表和现金流量表B 资产负债表和利润分配表C 资产负债表和损益表D 资产负债表和股东权益增减变动表3 股份有限公司发起人的工业产权作价...
一、单项选择1.确定证券投资政策涉及到:▁▁▁▁。A 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D 投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证...
第七章 境外筹资与国际证券的发行本章共分两节,概要介绍我国境内注册的股份有限公司在境外发行外资股的条件、种类、投资主体、发行方式等;发行外资股的具体步骤;国际债券发行市场的有关情况。第一节介绍外资股的发行,主要内容包括:我国外资股的种类,其中主要阐述境内上市外资股、境外上市外资股的概念;两类外资股的...
一、 单项选择题1 募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会——而设立的方式。A 定向发行B 私募C 公开发行D 招募2 《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。A 1000万B 2000万C 4000万D 5000万3 以募集方式设立的股份有限公司...
一、 单项选择题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。在每个小题给出的四个选项中,只有一个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后,由证券交易所____批准。A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员...
第四章 债券的发行承销债券是一种重要的信用工具,它的运作过程首先是发行和承销。本章主要包括债券发行的目的与条件,债券发行的审核制度和主要审核方式,政府债券、公司债券的发行程序,债券信用评级的目的和根据,我国金融债券、企业债券、公司债券和可转换公司债券的发行管理概况等内容。本章共分四节,分别是债券发行...