一、单项选择1.确定证券投资政策涉及到:▁▁▁▁。A 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D 投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证...
第七章 境外筹资与国际证券的发行本章共分两节,概要介绍我国境内注册的股份有限公司在境外发行外资股的条件、种类、投资主体、发行方式等;发行外资股的具体步骤;国际债券发行市场的有关情况。第一节介绍外资股的发行,主要内容包括:我国外资股的种类,其中主要阐述境内上市外资股、境外上市外资股的概念;两类外资股的...
一、 单项选择题1 募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会——而设立的方式。A 定向发行B 私募C 公开发行D 招募2 《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。A 1000万B 2000万C 4000万D 5000万3 以募集方式设立的股份有限公司...
一、 单项选择题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。在每个小题给出的四个选项中,只有一个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后,由证券交易所____批准。A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员...
第四章 债券的发行承销债券是一种重要的信用工具,它的运作过程首先是发行和承销。本章主要包括债券发行的目的与条件,债券发行的审核制度和主要审核方式,政府债券、公司债券的发行程序,债券信用评级的目的和根据,我国金融债券、企业债券、公司债券和可转换公司债券的发行管理概况等内容。本章共分四节,分别是债券发行...
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。A 书面凭证 B 法律凭证C 收入凭证 D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的------划分的。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易的期限 D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买...
一 单项选择题1 债券上市交易条件中,最为重要的是 。A. 债券的发行额B. 债券发行的合法性C. 债券的信用等级D. 债券的发行价格2 证券交易的原则不包括 。A 公开原则B 公平原则C 及时原则D 公正原则3 在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自 。A 收取佣金B 赚取差价C ...
第一章 股份有限公司概述 本章主要对股份有限公司作了较为详细的介绍。整章内容贯穿了《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》的基本规则。 第一节主要阐述股份有限公司的设立。我国股份有限公司的设立采取行政许可的原则。设立的方式有发起设立和募集设立两种。设立的条件有六个方面,即发起人人数、股...
一、单项选择题1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本2、按 –----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累...
一.单选题:1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A.1990 1991 B.1991 1990C.1991 1992 D.1992 19912.公开原则的核心要求是________。A. 上市公司的信息披露及时B. 证券公司公开业务C. 实现市场信...
第七章 证券市场运行 本章共有三节,分别是证券发行和流通市场、证券价格和价格指数、证券投资的收益和风险。 第一节为证券发行和流通市场,主要内容是证券发行市场和流通市场的定义、特征、参与者、基本功能。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场,参与者有证券发行人、证券投资者和证券中介机构。它的基...
(一)单选题1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------,《中华人民共和国证券法》正式实施。A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、 融期货证券是一种-----...
一、 单选题:1、 证券交易的特征主要表现为------------- A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性2、 我国证券市场的建立始于---------年。 A、1990 B、1990 C、1986 D、19843、 从--...
第四章 证券投资基金本章共分四节,分别是投资基金概述、基金的费用和基金资产的价值、基金管理人与托管人以及基金投资限制。第一节是投资基金概述,主要内容是投资基金的概念及与股票、债券的区别,投资基金的产生发展,投资基金的特点、分类、费用等。投资基金是利益共享、风险共担、集少成多的一种集合证券投资方式。...
一、单项选择题(每题1分) 1 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A 工商行政管理部门 B 国务院证券监督管理机构 C 国家审计机关 D 中国人民银行2 国务院...
一、 多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分。在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。1、 垄断竞争市场的特点是:( )A、生产者众多,各种生产资料可以完全流动;B、生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异,产品的差异性是指各种产品之...
第一部分证券市场基础知识 目的与要求本部分的主要内容包括:股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念,以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习,要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德...
一、单项选择1.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,即解决▁▁▁▁的问题。A 买卖何种证券 B 投资何种行业C 何时买卖证券 D 投资何种上市公司 2.组建证券投资组合时,涉及到▁▁▁▁。A 决定投资目标和可投资资金的数量B 确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C 对投资过程所确定...
一、名词解释(4分×6题=24分) 1、准货币 2、自主性交易 3、通货膨胀缺口 4、外汇掉期交易 5、流动性 6、保值套利 二、简述题(8分×4题=32分) 1、目前各国货币层次划分的主要依据为什么是金融资产的流动性? 2、促使金融创新的因素有哪些?...