【设备监理工程师执业资格考试】监理工程师执业资格考试案例题解析（第一章）

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第一章 建设工程监理基本理论的应用 

(一)监理企业的经营管理★(新)(考核点一1) 
1主要学习"监理概论"教材第二章第三节及第五节以及本书案例1、2即可。 
2考核可能涉及的主要内容： 
(1)监理企业的组织形式(哪一类型的公司)。 
(2)经营活动的基本准则。 
(3)如何加强企业的管理(案例2)。 
(4)建立健全企业内部管理的规章制度(重点)。难点在于管理制度的数量较多，可结合案例1学习。要分清各种制度的内容。 
(二)建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施(考核点一2) 
1主要学习"监理概论"教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。结合本书案例5、6。 
2考核可能涉及的主要内容： 
(1)目标控制流程。 
(2)控制的类型及异同(主动、被动)。 
(3)目标控制的任务及措施。［教材，《监理规范》5(4、5、6) 
主要回答：事先要审查(核)什么?实施过程中监督、检查、控制什么?出现问题或变化时(质量问题、工程变更、拖期)要做什么? 
(三)建设工程风险管理★(新)(考核点一3) 
1建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。 
所以主要是学习"监理概论"第四章二、三、四节，并结合案例7～10进一步领会其内容。 
2考核可能涉及的主要内容： 
(1)建设工程风险的识别〓［教材第四章第二节(清单法表42★)，案例7］。 
(2)风险量的确定(衡量)r=∑pi×qi。〓pi--第i种风险发生的概率%，qi--第i种风险可能的损失(或收益)。 
(3)风险评价--按风险量大小比较(案例9)。 
(4)风险对策与措施。对策有：①风险回避；②损失控制(预防、减少)；③风险自留 (适用条件)；④风险转移。 
主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。 
(参看案例10，2003年考题) 
(四)监理实施程序及原则(考核点一4) 
1教材第五章第三节，案例13。 
2考核可能涉及的主要内容： 
(1)总的实施程序--从接受监理委托→监理任务完成的各阶段工作(见教材第五章第三节)。成立机构→制定规划…监理工作总结，其中重点是"编监理规划"和"规范化开展工作"。 
(2)制定监理工作程序，规范化开展监理工作--指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中(见《监理规范》5)--做什么?何时做?谁做?责任划分? 
(3)实施原则--①公正独立自主；②权责一致；③总监负责制；④严格监理，热情服务；⑤综合效益。 
(五)监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工(多年重点)(71%)(考核点一五) 
1多年重点，以《监理规范(3.1～3.3)为准，参考教材第五章第四节(几种组织形式)。 
2考核可能涉及的主要内容： 
(1)组织机构建立步骤(教材第五章第四节；《监理规范》31)。 
(2)组织机构的组织形式(教材第五章第四节)--多年重点，也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件。它是本考核点中的难点，可参考表1及附录中的2002年考题二以及案例17。 
监理组织形式特点、优点、缺点、适用情况 
1、直线制 
特点：(1)任一下级只受惟一上级命令(2)不另设职能部门 
优点：(1)机构简单(2)命令统一、权力集中(3)职责分明、隶属关系明确 (4)决策及信息传递迅速 
缺点：(1)实行无职能部门的"个人领导"(2)对总监要求全能(3)专业人员分散使用 
适用情况：(1)能划分若干子项的大中型工程(2)施工范围大，分散为工程项目(3)小型工程，工程复杂程度不高 
2、职能制 
特点：(1)设立专业性职能部门(2)各职能部门在职能范围内有权指挥下级 
优点：(1)加强了目标控制的职能化分工(2)能发挥职能机构专业管理作用，高效管理 (3)减轻总监负担 
缺点：(1)下级受多头领导(2)直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从 
适用情况：(1)大中型工程 (2)专业性、技术复杂工程 
3、直线职能制 
特点：(1)直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责(2)职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导 
优点：(1)直线领导统一指挥(2)职责清楚(3)目标管理专业低 
缺点：(1)大中型工程(2)信息传递慢，不利于沟通 
适用情况：(1)大中型工程(2)专业性强、技术复杂的工程 
4、矩阵制 
特点：(1)纵向管理系统为职能系统(2)横向是按职能划分的子项目系统 
优点：(1)加强了各职能部门横向联系(2)有较大机动性(职能人员调动)(3)将上下左右、集权与分权最佳结合(4)有利于解决复杂难题及人员培养 
缺点：(1)纵横向的协调工作量大(2)处理不当易生矛盾，扯皮 
适用情况：(1)复杂的大型工程(2)施工(监理)范围较集中 
(3)建设各方关系(多年重点)--①合同关系；②监理与被监理关系；③业务关系；④总分包关系(也具有监理被监理性能)。主要应能划清界限。 
(4)监理人员的构成、要求及职责分工--以《监理规范》3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节；案例18、19。 
(六)监理规划的编制(多年重点，占71%)(考核点一6) 
1.多年重点，应以《监理规范》4.1为准，参考教材第六章第二、三节。 
2.考核可能涉及的主要内容： 
(1)监理规划编写依据与要求(案例21；《监理规范》4.1.2)。 
(2)编写的组织--谁参加编，提交时间，谁负责。(《监理规范》4.1.2) 
(3)监理规划的内容(重点)--通常是要求指出题中不妥的内容。(《监理规范》41；教材第六章第三节；案例20) 
(七)建设工程文件档案资料的管理(考核点一7) 
1、为新点，未考过，主要参考"信息管理"教材第三章第一、二节，以及"城市建设档案管理规定"(建设部令90号)。 
2、考核可能涉及的主要内容： 
(1)建设工程文件的组成--工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。(案例24) 
(2)建设工程文件档案的归档范围。("信息管理"教材第三章第二节) 
(3)建设工程档案资料管理职责--重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。("信息管理"教材第三章第一节；案例24) 
(4)建设工程文件档案资料管理的内容(重点)。("信息管理"教材第三章第二节) 
包括文档的：①收文与登记；②传阅与登记；③发放与登记；④分类存放；⑤归档；⑥借阅、更改与作废。 
(5)对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。("信息管理"教材第三章第一节) 
(6)施工阶段监理资料的内容与管理--分清哪些是属于监理资料的。(《监理规范》7.1及7.4) 
资料内容28大项可归纳为8类：①合同(施工、监理)文件；②勘设文件；③监理计划(规划、细则)、报审文件(分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等)；④纪要及信函(设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等)；⑤检查验收资料(测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料)；⑥签署文件(工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等)；⑦指令及通知等(暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单)；⑧其他(监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等)。 

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