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q
q&a 提问与回答；答问大会 
qib 合资格机构买家/投资者[股市] 指一家总体拥有和具有酌情权在证券市场投资最1亿美元的机构。就银行机构而言，必须符合最低净值不少于2,500万美元的要求 
qualified institutional buyer 合资格机构买家/投资者 
qualitative analysis 定性分析 
quantitative analysis 定量分析 
quasi-credit financings 类似信用融资 
quasi money 准货币 
questionnaire 问卷 
quick ratio 速动比率（又称酸性测验比率） 
quoted company (= listed company) 上市公司 
r
rally 回升 
ramping 炒高价格 
random assignment 随机分配 
rating 评级 
rating agency 信用评级机构 
raw materials 原材料 
real estate investment trusts 房地产投资信托基金；不动产投资信托公司 
realized interest rate 实现利率 
recapitalization 资本重组；再资本化 
recourse 追索权 
recovery 复苏；回升；回本 
recognition of income 收入列帐 
recycling 循环再用 
red chip 红筹股 
redeem/redemption 赎回 
red herring 初步（非正式）招股说明书 
refinery 提炼 
registration statement 登记声明 
reit  房地产/不动产投资信托。
reit/reits是英文real estate investment trust/trusts的缩写。reits证券像股票一样在主要交易所挂牌上市，但根据法律，公司只能投资于房地产行业。 
relative strength index 相对强弱指数 
repackaged asset vehicles 重新包装的资产工具 
replacement cost 重置成本 
representations and warranties 声明与保证 
repurchase agreement 回购协议 
residual asset 剩余资产 
residual value 残值；剩余价值 
resistance line 阻力线 
resolution trust corporation (rtc) [美国] 清债信托公司 
restricted securities 受限制证券 
restructuring 改组；重组 
resumption of trading 复牌；恢复买卖 
retail players (= retail investors) 散户/个人投资者 
retained earnings 未分配盈利；保留盈余 
return on asset 资产回报（率） 
return on capital employed 已投资资本回报（率） 
return on equity 股本回报（率） 
revenue-sharing 收入分成 
revolving credit 循还贷款 
right issue 供股（集资） 
rights to the priority distributions 优先分派权 
ring-fencing 绝缘防范 
risk factor 风险因素 
risk management 风险管理 
控制和限制机构因暴露于金融市场变量（如汇率和利率，股价和商品价格，交易对手的信用素质）的变化而面临的风险。这些风险也许起因于市场变量之不利变化的金融影响（市场风险）、机构对应对这种变化的准备不足（营运风险）、交易对手违约（信用风险），或某个合约不能被加以执行（法律风险）。公司一般利用金融工具对冲来管理市场风险，但也可以通过调整业务降低风险。 
risk premium 风险溢价 
risk rated ratio 风险权重 
roa 资产回报（率） 
roadshow 路演 
[股市] 发售股票公司的管理层启程上路向投资者推介公司的一个活动程序。路演包括各种不同类型的会议，比如最受重视的主要投资者说明会和一对一投资者会议，以及间中也会进行的小组投资者会议。 
roce 已投资资本回报（率） 
roller-coaster swap 过山车掉期 
[债市]一方交易对手交替支付固定利率和浮动利率的利率掉期。 
roe 股本回报（率） 
round lots 整数股 
rsi 相对强弱指数 
rule 144a 144a条例
美国(1933) 证券法第144a条容许发行人向合资格机构投资者(qib)再发售某些证券而无需注册。通过豁免注册手续，144a条例显著提高了美国机构投资者买入外国公司证券的机会。目前美国有超过3,500家qib。与已在美国证券交易所挂牌上市的证券同属一级别的证券并不符合144a条例的再发售资格。机构投资者买入根据144a条例而发行的美国预托证券(adr) 有颇多限制，因此，在多数情况下，显著倾向买入已取得上市资格的adr。 
s
s&p 标准普尔 
s&p 500 index 标准普尔500种股份指数 
samurai bonds 武士债券 
sales return 销货退回 
seaq 证券交易所自动报价系统 (英国) 
seats 证券交易所另项交易系统 (英国) 
sec 证券交易委员会( 美国) 
second junior subordinated debenture 更次一级公司债 
second liner/second line stock 二线股 
secondary offering 二级发行；次级发行 
sector fund 产业基金；板块基金 
secular 长期性；非周期性 
secured debt 有担保债务 
securities 证券 
securities and futures commission 证券及期货事务监察委员会 
(证监会)( 香港) 
securities exchange commission 证券交易委员会( 美国) 
securities exchange of thailand 泰国证券交易所 
securitization 证券化 
将资产（通常是各种形式的债务）转换为证券。这些证券的交易比基础资产的交易更为自由和廉价，而且产生的收益高于将资产用作贷款抵押品所获得的利润。一个例子是房产抵押贷款证券，它将缺乏流动性的独立房产抵押贷款汇聚成单种可交易的资产。 
seed financing  种子资金融通 
seed stage [投资] 种子期 
sell short 卖空；抛空 
sell-side analyst 卖方分析员
[股市] 受雇于投资银行或经纪行的股票研究分析员。 
selling concession  销售特许佣金
[股市] 在售出股票或投资者指派基准上，支付给承销团成员的总差额的其中一部份。销售特许佣金是激励销售的方法之一。 
senior debt 优先债务 
separate listing 独立上市 
settlement 交割；结算；清算 
settlement risk 交割风险；清算风险 
作为一种特殊形式的对手信用风险，交割风险是因付款的非同时交换而引起。举例：如果一家银行向对家支付了一笔款项，但却要等到未来一个日期才能获得补偿，那么它就有对家在回付款项前可能违约的风险暴露。 
sfc 证券及期货事务监察委员会
(证监会)( 香港) 
shanghai stock exchange 上海证券交易所 
shareholders’ equity 股东权益 
shareholder value 股东价值 
shares 股票；股份 
sharp ratio 夏普指数 ；回报风险指数 
shelf company 现成公司 
shelf registration 缓行注册；暂时搁置注册 
shell company 空壳公司 
shenzhen foreign exchange trading centre 深圳外汇交易中心 
shenzhen stock exchange 深圳证券交易所 
short-term revolving letter 短期循环信用状 
short (position) 沽空；短仓；淡仓；看跌 
short and medium term loans 中短期贷款 
short forward 卖远期 
sidelined investors 抱观望态度投资者 
sideliner 暂停交易者 
sight draft 即期汇票 
simex 新加坡国际金融交易所 
singapore international monetary exchange 新加坡国际金融交易所 
singapore stock exchange 新加坡证券交易所 
singapore straits times index 新加坡海峡时报指数 
sinking fund 偿债基金 
small cap 小型股；小型公司 
soes 国有企业 
sovereign rate 国家信用评级 
special stock 特种股票 
spin-off 资产分拆 
spot market 现货市场 
spot price 现货价格 
spread 差额; 差价 
sprint period 冲刺期 
stagflation 滞胀 
stakeholder 利益相关者 
stall speed 失速 
standard & poor 标准普尔 
startup financing 创办资金融通 
startup stage [投资] 创建期 
state-owned enterprise 国有企业 
state shares 国家股 
stock broker 股票经纪 
stock exchange alternative trading system 证券交易所另项交易系统 (英国) 
stock exchange automated 
quotations system 证券交易所自动报价系统 (英国) 
stockholm options market 斯德哥尔摩期权市场 
stock market 股票市场；股市 
stock trader, stock trading 股票交易商；股票买卖 
stocks 股票；股份 
stop loss limit 止蚀限额 
straddle 跨式组合 
[期权]购买或出售执行价格、基础工具和到期日都相同的认沽权和认购权。执行价格通常被设定为平价。作为支付两笔权利金的回报，如果基础工具向任何一个方向变化的幅度足够大，那么购买者将会获利。 
strangle 勒式组合；勒束式期权组合 
购买或出售基础工具和到期日都相同的认沽权和认购权，但两种期权的执行价格水平都位于价外。由于两个期权都是价外期权，勒式组合的成本比跨式组合低。但只有当基础工具剧烈变化时，交易才会产生利润，而且勒式组合的持平点比跨式组合差。勒式组合的出售者在基础工具位于两个执行价格间的范围内获利，但如果价格移至持平范围（执行价格加获取的期权金）以外，出售者将会蒙受损失。 
strategic investment, strategic investor 策略投资；战略投资；策略投资者；战略投资者 
strategic sale 战略出售 
street price 场外价格 
stressed securities 债务危机证券 
strike price 执行价；行使价 
[期权]容许期权持有人购买/出售基础工具的价格。 
stripped securities 拆开证券 
structured bond 结构债券 
structured financing 结构融资 
structured note 结构性票据/债券 
结构性票据/债券是场外产品，它将数种不同成分捆绑在一起以组建单种产品，通常是在债务工具（如中期债券）中嵌入期权。结构性票据/债券一般是以对市场的观点为导向，并且其设计目的通常是吸引具有高度集中的风险/回报需求和市场观点的投资者。 
subordinated debt 次级债务 
subordinated debt w/ revenue participation rights 附收益参与权利的次级债务 
subpar 次平值；低于预期水平 
supply and marketing cooperatives 供销合作社 
swap 掉期 
swaption 掉期期权；互换期权 
syndicated loan 银团贷款 
synergy 增效作用; 协同效益 
synthetic securities 组合证券；合成证券 
t
  
t/t 电汇 
taiwan weighted stock index 台湾加权股价指数 
take position 坐盘 
target system 跨国支付系统：泛欧自动实时总清算高速转帐系统，是英文trans-european automated real time gross settlement express transfer system的简称。 
tax benefits 税务优惠 
tax haven jurisdiction 税务优惠的司法权区 
tax rebate 退税 
taxable munis 课税的州政府债券 
telegraphic transfer 电汇 
tender bond 投标担保/保证金 
tenor 票期；合约期 
term sheet 条款说明书 
tick size 价格变动单位 
tight market 交投活跃而差价小的市场 
time deposit 定期存款 
time horizon 投资期 
tokyo grain exchange 东京谷物交易所 
tokyo international financial futures exchange 东京国际金融期货交易所 
tokyo stock exchange 东京证券交易所 
tokyo sugar exchange 东京原糖交易所 
toll revenue bond 通行税收入债券 
top-down 由上而下（方法） 
toronto futures exchange 多伦多期货交易所 
toronto stock exchange 多伦多证券交易所 
trade balance 贸易收支 
trade deficit 贸易赤字；贸易逆差 
trade surplus 贸易盈余；贸易顺差 
tranche 发行份额/部分 
treasury 国库债券；国库券 
treasury strips 国库债券条子 
trough 波谷；周期的转折点 
trustee deed 托管人契约 
turnover ratio 周转率 
u
unconditional and irrevocable letter of credit 无条件及不可撤销信用状 
underlying 基础工具；所代表或相关的 
underwriter 包销商；承销商 
underwriting 包销 
[股市] 传统的做法是一或多家银行保证在某个数目日子里，按某固定价格担保购买若干数目的股份。此类包销目前普遍被称为硬包销，相对于建立投资者购股意愿档案(bookbuilding) 的做法，后者是一个要求投入最大努力的结构而非仅在bookbuilding程序结束时。包销商承诺将买入发行没有售出的所有股票。 
underwriting syndicate 承销银团 
undistributed profit 未分配利润 
unilateral/bilateral agreement 单方面/双边协议 
unit trust 单位信托 
unlisted security 未上市证券 
unsecured debt 无担保债务 
upfront premium payment 一次清偿权利金 
upfront payment/fee 首笔支付费用 
upfront premium payment 一次清偿权利金 
upside risk 上调风险 
us financial firm/institution 美国金融公司/机构 
us investment bank 美国投资银行 
us gaap 美国一般公认会计原则 
us treasury 美国国库债券 
use of proceeds 所得款项用途 
utilization rate 利用率；使用率 
v
  
valuation 估值 
value-at-risk 风险值 
value added tax 增值税 
value investment 价值投资 
vanilla bonds 纯债券 
variable equity return 浮动股本回报 (率) 
venture capital 创业资金；创业投资 
vertical merger 垂直式合并 
video conference 视像会议 
volatility 波动率；波幅 
一种基础工具之价格变化程度（单非方向）的测度。  
volume 成交量 
w
wacc 加权平均资金成本 
wages payable >应付工资 
warrant 权证；认股权证 
watch list 观察名单 
weak holdings 短期持股 
wealth management 财富管理 
weighted average cost of capital 加权平均资金成本 
wellington stock exchange 威灵顿证券交易所 
winnipeg commodities exchange 温尼伯商品交易所 
wire room 交易室；电讯室 
withdrawal plan 提款计划 
witholding tax 预扣税 
won 韩元；韩国货币单位 
working capital 周转资金；营运资金 
workout [债市]指债务重组 
world bank 世界银行 
world trade organization 世界贸易组织 
wto 世界贸易组织 
x
  
x/b (ex-bonus) 无红利的简写 
x/d (ex-dividend) 除息；无股利的简写 
x/r (ex-rights) 除权；不带新股认股权 
x/w (ex-warrants) 除证；不附认股权 
xerox 复印本；影印副本 
y
yankee bonds [美国]扬基债券；洋基债券 
year-end dividend 年终股利 
yield 收益 (率) 
yield curve 收益曲线 
收益曲线是利率期限结构的图形表示。它通常被描绘为债券的即期收益率对期限的曲线，这些债券的期限不同，但具有相同的风险因素（如发行人的信用素质）。即期收益曲线的常见特征是：长期收益率高于短期收益率，而且无违约风险之债券的曲线在每一点都低于具有更高风险之债券的相应曲线。 
yield curve swap 收益曲线掉期  
yield to call 购回时收益 
yield to crash 临界收益 
yield to maturity 到期收益 (率) 
yield to put 沽出实收利息 
yoy 按年(度)计 
ytm 到期收益 (率) 
z 
  
zero cost option 零成本期权 
在这种期权策略中，投资者通过同时出售另一种期权，筹集购买期权的资金，从而其所支付和获取的期权金正好互相抵消。 
zero coupon bonds 零息票债券；零券息债券 
一种以低于票面价值的价格发行的债务工具。债券不支付任何票息；它在到期日是以面值赎回的。 
zero-coupon convertible collateralized securities 零息票可转换担保证券 
zero coupon swap 零票息掉期 
zero-sum game 零和游戏 
zurich stock exchange 苏黎世证券交易所

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